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网下初步询价今起最多两次报价
2020-10-19 10:42:20来源:证券时报网
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从相关基金公司获悉,监管层近日下发《关于进一步促进网下投资者审慎参与科创板初步询价报价的通知》,参与科创板网下询价变为“系统至多记录同一网下投资者提交2次初步询价报价记录”,且原则上不得修改,第二次要提交“报价修改理由”,而此前对报价修改并无限制。

通知指出,为了进一步规范科创板新股发行承销程序,促进网下投资者严格按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价,根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票发行和承销业务指引》、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》,自10月19日起,网下IPO系统新增上线审慎报价相关功能。

一是就同一次科创板IPO发行,网下IPO系统至多记录同一网下投资者提交的2次初步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的配售对象录入全部报价记录后,应当一次性提交。提交2次报价记录的,以第2次提交的报价记录为准。

二是网下投资者首次提交报价记录后,原则上不得修改,确有必要修改的,应在第2次提交的页面填写“报价修改理由”。系统记录“报价修改理由”,作为监管部门核查网下投资者报价决策和相关内控制度的依据。

北京一位基金公司监察稽核部人士表示,该公司已收到相关通知。在他看来,原来科创板网下询价可无限次修改,根据新的监管要求,未来将不再允许网下投资者多次改价,降低了网下投资者报价趋同的可能性,增加串通报价的难度。

深圳一位基金公司风控人士也反馈,上周四已收到相关通知。“新的规定出台主要是担心机构互相之间报价泄露,导致大家跟风修改价格。”


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