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新湖期货衢州营业部因员工岗位职责存在冲突被罚
2023-11-22 14:03:58来源:中国证券网
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上证报中国证券网讯(记者 严晓菲)昨日,浙江证监局向新湖期货开出2张罚单。公告显示,新湖期货衢州营业部员工唐云飞任综合岗期间参与客户开发,从事了与岗位职责不相容的业务。

浙江证监局表示,根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,决定对唐云飞采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对新湖期货衢州营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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