近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在其官网发布10条纪律处分公告，涉及到5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登记为私募基金管理人的北京艾亿新融资本管理有限公司（以下简称艾亿新融）及其高级管理人员张某均被处分。

9年老私募被取消会员资格

10月13日，中基协在其官网连续发布10份公告。艾亿新融、前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司和汇君资产管理（北京）股份有限公司被取消会员资格，并撤销其管理人登记。江苏睿谷私募基金管理有限公司被撤销管理人登记，深圳前海京信供销基金管理有限公司被公开谴责并暂停受理其产品备案六个月。

其中，艾亿新融存在几项违规行为，包括不能满足管理人登记和持续经营的要求和未及时更新相关登记及备案信息。具体来看，艾亿新融目前有两名高管人员，职位分别是投资总监与经理，没有合规风控负责人。此外，根据艾亿新融书面情况说明，目前其管理产品仅一只，但是资产管理业务综合报送平台显示其目前在管两只自主管理以及两只顾问管理类产品。

中基协公开信息显示，艾亿新融名下存在多行风险提示信息。

艾亿新融成立于2009年6月，于2014年3月登记成私募基金管理人。业务类型为私募证券投资基金，注册资本为1亿元。

天眼查显示，艾亿新融及其实控人张某均已成为失信被执行人，并且被限制了高消费。从其历史对外投资来看，艾亿新融也曾经辉煌一时，投资了北京华影欣荣影业有限责任公司、华影（天津）影视投资管理有限公司、北京国铁科林科技股份有限公司等公司。在艾亿新融的投资下，北京华影欣荣影业有限责任公司曾经为现象级网剧《无证之罪》的联合出品方。

私募行业告别野蛮生长

今年以来，多家私募因经营不善、违规操作等原因收到了纪律处分决定书，其中不乏知名私募或者老牌私募。

今年4月，知名“牛散”冯彪旗下的“东方系”私募就出现在处分名单中。资料显示，冯彪旗下有深圳老虎汇、东方财智、东方君盛等多家投资平台，被市场称为“东方系”。

中基协发布的纪律处分决定书显示，老虎汇存在多项违规行为。具体来看，包括管理人登记信息更新不及时，登记信息与实际情况不相符，未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务等。基于上述违规行为，中基协决定取消深圳老虎汇会员资格、撤销其管理人登记，并将冯彪加入黑名单，期限为一年。

今年7月，轰动一时的小牛资本案的一审结果尘埃落定。小牛集团的法定代表人、实控人彭铁因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

深圳中院经审理查明，2013年1月至2021年1月，彭铁等人成立小牛集团以及“小牛投资”“小牛新财富”“小牛基金”等子公司后，以P2P网贷及私募理财产品形式向131万人非法吸收公众存款1026亿元，其中126亿元未偿还。

9月15日，中基协发布14份纪律处分决定书，涉及到百亿级私募映雪投资、莱茵映雪投资等共5家相关联的公司。中基协对映雪投资采取包括取消会员资格、公开谴责、暂停受理私募基金产品备案六个月的纪律处分。

在业内人士看来，监管趋严意味着私募基金行业告别了野蛮生长的时代，从数量到质量，这是行业发展成熟的必然趋势。私募基金管理人应该采取积极的态度，加强公司内部的合规管理，提高业务的透明度。

版权声明