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因备案违规 私募被警示
2023-10-12 12:07:06来源:中国证券网
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上证报中国证券网讯(记者 魏雨田)10月12日,中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称深圳证监局)发布对深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司(以下简称亨亚股权投资)采取出具警示函措施的决定。

警示函显示,亨亚股权投资在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:一是深圳亨亚盈丰投资企业(有限合伙)(以下简称亨亚盈丰)募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续;二是未按亨亚盈丰有限合伙协议约定进行投资运作,存在未履行谨慎勤勉义务的情形。

据此,深圳证监局决定对亨亚股权投资采取出具警示函的行政监管措施。

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